近日开yun体育网，黑龙江证监局对江海证券出具警示函。

　　12月27日，据黑龙江证监局露出的一则公告露出，2018年5月至2020年8月，江海证券在开展债券投资来回历程中，存在消逝内控及监管条目的活动，反馈出公司里面实现不完善。

　　上述活动违背了《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办主见》及《中国东说念主民银行 银监会 证监会 保监会对于步伐债券阛阓参与者债券来回业务的奉告》的干系法例，黑龙江证监局决定对江海证券接受出具警示函的监督惩办措施。

　　值得细心的是，公司两位高管也收到了相应罚单。

　　据黑龙江证监局露出的另外一则《对于对曹帅、杨童接受出具警示函措施的决定(监管措施〔2024〕22号）》的公告露出，曹帅是江海证券时任证券投资（上海）部讲求东说念主，杨童是江海证券时任证券投资（上海）部合规惩办东说念主员，对上述非法活动负有遭殃，决定对其接受出具警示函的监督惩办措施。

海量资讯、精确解读，尽在新浪财经APP

遭殃剪辑：公司不雅察开yun体育网